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近年來(lái)，東臺(tái)農(nóng)商銀行從嚴(yán)工作要求、細(xì)化考核環(huán)節(jié)，逐步完善審計(jì)工作流程，精準(zhǔn)施策、靶向發(fā)力，扎實(shí)推動(dòng)審計(jì)工作提質(zhì)增效。
以學(xué)促干，下好“先手棋”。審計(jì)部人員變動(dòng)頻次快，如何有效促進(jìn)審計(jì)新人上手一直是審計(jì)工作高效開(kāi)展需要解決的客觀難題。東臺(tái)農(nóng)商銀行審計(jì)部主動(dòng)搜集政策法規(guī)、行內(nèi)外文件，定期組織新晉人員學(xué)習(xí)，通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、人員提、相互幫、自己找等一系列流程，梳理制度辦法出臺(tái)的背景及政策意圖，分門(mén)別類地理清風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并整理成冊(cè)，形成日常審計(jì)的“工作寶典”。通過(guò)日常梳理學(xué)習(xí)，讓審計(jì)人員在檢查過(guò)程中對(duì)各業(yè)務(wù)板塊具備更加清晰的認(rèn)識(shí)。在具體的審計(jì)項(xiàng)目中，由主審人員依據(jù)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，組織開(kāi)展審前分析，幫助員工找準(zhǔn)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，完善修正審計(jì)方案，提升審計(jì)工作質(zhì)效。
定期復(fù)盤(pán)，打好“攻堅(jiān)戰(zhàn)”。東臺(tái)農(nóng)商銀行高度重視已開(kāi)展的審計(jì)項(xiàng)目，常態(tài)化召開(kāi)審計(jì)問(wèn)題探討會(huì)、子項(xiàng)目審計(jì)總結(jié)會(huì)，通過(guò)相互溝通、詢問(wèn)查找更多問(wèn)題，針對(duì)審計(jì)過(guò)程中的痛點(diǎn)進(jìn)行反復(fù)研討，探索創(chuàng)新辦法深查深糾，要求審計(jì)組成員重視發(fā)現(xiàn)典型問(wèn)題、創(chuàng)新問(wèn)題、關(guān)鍵問(wèn)題。如針對(duì)社保卡代開(kāi)代付等涉及全市居民的相關(guān)業(yè)務(wù)，該行審計(jì)部聚焦未成年人辦理業(yè)務(wù)，重點(diǎn)圍繞未成年賬戶開(kāi)立、激活、信息變更、銷戶等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)開(kāi)戶、變更時(shí)使用的證件支取時(shí)是否需要提供原開(kāi)戶證件等問(wèn)題，小組成員積極討論，通過(guò)以點(diǎn)帶面的方式，了解全行面臨的共性問(wèn)題，在小組總結(jié)提煉、項(xiàng)目檢查組加強(qiáng)協(xié)作等方面下苦工，將審計(jì)報(bào)告推向更高站位、更深層次。
強(qiáng)化考核，激發(fā)“驅(qū)動(dòng)力”。東臺(tái)農(nóng)商銀行積極拓寬員工眼界和業(yè)務(wù)知識(shí)領(lǐng)域，持續(xù)跟進(jìn)審計(jì)問(wèn)題，組織人員對(duì)近3年的審計(jì)報(bào)告進(jìn)行深入研究，結(jié)合制度規(guī)定深糾問(wèn)題，逐步完善審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，為審計(jì)工作人員提供工作抓手。為激發(fā)審計(jì)人員研究的積極性和主動(dòng)性，該行審計(jì)部進(jìn)一步細(xì)化審計(jì)考核，圍繞高質(zhì)量審計(jì)、省聯(lián)社審計(jì)考核細(xì)則等方面重新調(diào)整審計(jì)部考核辦法，對(duì)審計(jì)人員崗位進(jìn)行職責(zé)分工，以制度形式確立審計(jì)工作導(dǎo)向，強(qiáng)化對(duì)審計(jì)人員的績(jī)效考核。同時(shí)，建立日常審計(jì)工作、問(wèn)題督查、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查、日常審計(jì)督查等四類特色臺(tái)賬，通過(guò)臺(tái)賬展示工作成果，并據(jù)此進(jìn)行評(píng)判認(rèn)定，激勵(lì)審計(jì)人員放手鉆研，大膽檢查，激發(fā)審計(jì)工作提質(zhì)增效內(nèi)生動(dòng)力。
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