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為深入貫徹無錫銀保監分局中國銀保監會無錫監管分局關于印發《無錫銀行業保險業“內控合規管理建設年”活動方案的通知》文件精神，宜興農商銀行審計部積極創新審計手段，為進一步提升該行合規內控管理能力，增強員工合規意識建立了牢固基礎。
建立風險監測機制。為達到及時掌握內控問題線索的目的，該行審計部加強了日常數據監測，首先，對需按月、按季以及日常跑批數據模型進行了分類管理，落實專人負責。其次，通過新型個例問題分析，及時創新審計模型，進行全行數據跑批監測，防范共性風險問題的產生。
形成數據共享機制。該行審計部對一部分常規性疑點數據進行數據脫敏后及時提供至各業務條線部門，由條線部門梳理后下發各經辦支行予以核查，限期各支行將核查結果上報，由審計部協同各條線部門對反饋結果進行集中分析，一定程度上實現了審計觸手的前移。
強化部門協同管理。在宜興農商銀行合規五項機制工作要求基礎上，審計部與法律合規部、紀律監督室形成了聯合行動機制。一是對部分征信數據異常的員工，通過與法律合規部聯合發文的形式，在員工合規案防承諾書相應條款的約束下，及時獲取該類員工的他行賬戶及第三方支付賬戶流水，有效排查了員工異常行為。二是對審計過程中發現的一些重要線索，通過聯合法律合規部、紀律監督室對相關人員進行約談，形成震懾力，深度挖掘風險根源。
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