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近年來(lái)，泗陽(yáng)農(nóng)商銀行認(rèn)真貫徹落實(shí)監(jiān)管意見(jiàn)，深入開(kāi)展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”各項(xiàng)活動(dòng)，構(gòu)建“六位一體”合規(guī)管理體系，狠抓合規(guī)案防這根主線(xiàn)，不斷增強(qiáng)控風(fēng)險(xiǎn)、提質(zhì)效、促發(fā)展能力，推動(dòng)全行經(jīng)營(yíng)高質(zhì)量發(fā)展。
加強(qiáng)思想教育，強(qiáng)化合規(guī)“源動(dòng)力”。該行多維度宣導(dǎo)合規(guī)理念，推動(dòng)全行員工深入理解合規(guī)案防制度內(nèi)涵，講合規(guī)、學(xué)合規(guī)、行合規(guī)，爭(zhēng)做合規(guī)文化“傳播者”，切實(shí)將合規(guī)理念“內(nèi)化于心、外化于行”。通過(guò)基地警示教育、案例剖析、法規(guī)宣導(dǎo)等形式，開(kāi)展黨史學(xué)習(xí)教育、法紀(jì)法規(guī)教育、思想道德教育、職業(yè)操守教育、崗位廉政教育等“五大教育”，引導(dǎo)全員嚴(yán)守“底線(xiàn)”，不越“紅線(xiàn)”，不碰“高壓線(xiàn)”。
壓實(shí)管理責(zé)任，強(qiáng)化履職“自覺(jué)力”。該行自上而下將合規(guī)管理層層傳導(dǎo)、壓緊壓實(shí)，形成“一級(jí)抓一級(jí)、一級(jí)管一級(jí)”的良好工作局面。通過(guò)定期召開(kāi)合規(guī)管理工作會(huì)議、員工異常行為排查、員工談心談話(huà)、合規(guī)案防評(píng)估、員工家訪(fǎng)等管理措施，促進(jìn)干部員工樹(shù)立責(zé)任意識(shí)，以“踏石留印、抓鐵有痕”的精神，做好本職工作，率先垂范。
夯實(shí)合規(guī)基礎(chǔ)，強(qiáng)化制度“執(zhí)行力”。該行及時(shí)跟蹤關(guān)注法律法規(guī)新變化、監(jiān)管部門(mén)新要求、違規(guī)行為發(fā)生的新特點(diǎn)，不斷清理廢除冗余、重復(fù)、無(wú)效的業(yè)務(wù)規(guī)章、操作環(huán)節(jié)，及時(shí)將制度要求、風(fēng)險(xiǎn)防控措施嵌入系統(tǒng)流程，逐步優(yōu)化制度流程體系，確保所有業(yè)務(wù)始終置于系統(tǒng)管控之下，避免出現(xiàn)合規(guī)與業(yè)務(wù)“兩張皮”。針對(duì)制度執(zhí)行中屢查屢犯、高頻高危問(wèn)題，及時(shí)研究探索解決新路徑，同時(shí)將制度執(zhí)行情況與員工違規(guī)記分掛鉤，確保規(guī)章制度真正落到實(shí)處。
聚焦合規(guī)檢查，強(qiáng)化監(jiān)督“約束力”。該行在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中正視矛盾問(wèn)題，積極按照監(jiān)管部門(mén)要求，圍繞業(yè)務(wù)重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展深層次、全方位、高要求的合規(guī)案防風(fēng)險(xiǎn)排查。堅(jiān)持問(wèn)題發(fā)現(xiàn)、整改、問(wèn)責(zé)的閉環(huán)管理原則，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，加大整改和問(wèn)責(zé)力度，嚴(yán)防合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化三道防線(xiàn)職能。
加大懲戒尺度，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)“威懾力”。該行始終堅(jiān)持從嚴(yán)治行，嚴(yán)格過(guò)程管理，將問(wèn)責(zé)處罰視為更好地保障員工健康成長(zhǎng)、推進(jìn)全行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。對(duì)高發(fā)違規(guī)、屢查屢犯、重大風(fēng)險(xiǎn)事件提高問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持“四線(xiàn)問(wèn)責(zé)”原則，并將問(wèn)責(zé)結(jié)果運(yùn)用到員工提拔晉升、績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先中，切實(shí)引導(dǎo)員工“不敢違、不能違、不愿違”。
關(guān)注隊(duì)伍成長(zhǎng)，突出提升“軟實(shí)力”。近年來(lái)，泗陽(yáng)農(nóng)商銀行以“1166”工程為指引，加快“85團(tuán)”青年人才建設(shè)，不斷優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)人才隊(duì)伍素質(zhì)提升工作。擇優(yōu)選拔業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、綜合素質(zhì)過(guò)硬的人員擔(dān)任中層管理人員、兼職合規(guī)管理員，加強(qiáng)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)管理工作，逐步增強(qiáng)基層合規(guī)案防力量。
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