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泗洪農商銀行：嚴抓“三個履職” 深入推進合規銀行建設
為深入貫徹落實省聯社合規銀行建設要求，提升合規對發展的促進和保障作用，泗洪農商銀行認真分析合規工作面臨的形勢，理清合規銀行打造思路，明確合規體系建設任務，著力抓好各管理層級職責履行，確保合規銀行建設各項舉措有力落地。
嚴抓“兩會一層”履職。該行把合規組織架構作為合規銀行建設的基本保障，在《合規體系三年規劃》中，明確建立由董事長作為合規工作第一責任人、行長作為合規執行第一責任人、監事長作為合規監督第一責任人，各部室、支行共同參與的合規工作機制。在具體措施落實上，由行長親自分管合規管理部，帶領高級管理層制定合規政策，編排合規管理計劃，動態評估計劃執行情況。同時，由董事會每半年審議一次高級管理層提交的合規報告，每年至少一次對合規管理的有效性作出全面評價；由監事會每半年對董事會和經營層合規管理工作進行實質性評價；高級管理層根據董事會和監事會審議和評價情況對存在問題缺陷進行研究解決，保障合規銀行建設工作長效開展。
嚴抓條線部門履職。在合規銀行打造進程上，該行把2017年作為完善機制年，把2018年作為重點突破年，把2019年作為持續優化年，對每個階段均明確不同的任務和要求，并形成了具體的工作臺賬，按照目標、措施、時限分解到各個條線部門，由合規管理部對責任部門合規任務完成情況進行督查、考核，對未按照要求完成任務的、未開展相關工作的部門負責人給予不同程度的經濟處罰，對因方案實施不到位而影響等級行考核的，進一步加大懲處力度，倒逼各責任部門認真履職，落實好合規銀行建設各項舉措。
嚴抓合規管理員履職。由人力資源部和合規管理部梳理合規條線崗位職責，強化專職、兼職合規管理員隊伍建設，嚴格按照專職合規管理員不低于本單位在職員工總數1%，并不少于5人的標準予以增配，同時確保各部室、支行兼職合規管理員實現全覆蓋，并配套以相對較高的薪酬機制和晉升制度，吸引、選拔優秀人才進入合規管理員隊伍。此外，實行專職合規管理員包片制，對全轄網點分片區進行蹲點輔導，每季度至少開展3次現場合規輔導，并建立了專、兼職合規管理人員及任務清單，進一步提升了各層級合規管理員履職的規范性。
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