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面對復(fù)雜多變的案防形勢，紫金農(nóng)商銀行全行上下始終保持高壓態(tài)勢，深化案防主體責(zé)任，在全行迅速掀起“轉(zhuǎn)作風(fēng)、敢擔(dān)當(dāng)、做表率”主題活動，并通過固化案防工作會議、員工行為排查、案防工作評估、員工談心談話、家屬座談會等規(guī)定動作，創(chuàng)新員工行為管理方式，強化黨員帶頭作用，深化員工黨性修養(yǎng)，全面提升案防治理水平。
“教育”：每月召開一次案防工作會議。編制下發(fā)《銀行業(yè)典型案例匯編》、《案防知識手冊》，各層級機構(gòu)案防第一責(zé)任人按月開展案防教育活動，學(xué)習(xí)內(nèi)容包括但不限于黨章黨規(guī)、系列講話、行內(nèi)規(guī)章制度。同時應(yīng)結(jié)合單位實際情況，組織員工對發(fā)生在身邊的反面典型案例、近期行內(nèi)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進行分析，讓全體員工自覺在思想上劃出紅線、行為上明確界限，黨員同志尤其要在行動上當(dāng)好表率，在全行形成守規(guī)章、講規(guī)矩的濃厚氛圍。
“防范”：每季度開展一次員工行為排查。各層級機構(gòu)案防第一責(zé)任人按季通過日常觀察、談心談話、走訪調(diào)查、調(diào)閱中國裁判文書網(wǎng)、失信人員名單、工商企業(yè)數(shù)據(jù)庫等外部信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)等方式，多措并舉全面了解單位員工行為，重點關(guān)注“九種人”、存在20種異常行為、在編不在崗異常三類高危人群，建立《異常及需關(guān)注員工情況及管理責(zé)任壓力傳導(dǎo)臺賬》，實行專人盯管并動態(tài)跟蹤管理，區(qū)別“重點關(guān)注人員”和“一般關(guān)注人員”差異化采取風(fēng)險化解措施。
“評估”：每半年開展一次案防工作評估。各層級機構(gòu)案防第一責(zé)任人每半年就案防工作組織、執(zhí)行、檢查、考核等方面進行一次的總結(jié)評估，客觀評價成效及存在的問題。在員工行為管理方面，著重評估員工行為排查是否覆蓋單位所有在編員工、對員工中的違規(guī)失范行為是否及時開展糾錯和警示教育、對于重大違規(guī)行為是否及時上報、是否加大對員工參與民間借貸、充當(dāng)資金掮客、過度消費及負債等異常行為的監(jiān)督檢查力度等。
“關(guān)愛”：每半年開展一次員工談心談話，每年開展一次家屬座談會。各層級機構(gòu)案防第一責(zé)任人每半年與下屬員工進行一次談心談話，了解員工生活、工作，提前發(fā)現(xiàn)員工苗頭性或傾向性情緒或問題，及時提醒和教育；按年逐級召開員工家屬座談會，重點解讀《員工“十禁”行為規(guī)范及處理規(guī)定》等文件，明確銀行從業(yè)人員的行為禁區(qū)和處罰措施；同時通過向每位員工家屬發(fā)送《致全體員工家屬的一封信》、重大節(jié)日前夕發(fā)送祝福及案防提示短信等形式，充分發(fā)揮家屬的“賢內(nèi)助”作用，懇請家屬“多理解、多提醒、多諫言，用一聲換一生”。
“問責(zé)”：堅持“一票否決”、嚴追“管理責(zé)任”、確保“從嚴治行”。為強化員工行為管理力度，提高違規(guī)成本，在全行形成“不敢為、不能為、不想為”的合規(guī)氛圍，對屢查屢犯、違反明令禁止規(guī)定和發(fā)生重大違規(guī)違紀行為的人員，在考核晉升時執(zhí)行“一票否決”，嚴禁“帶病提拔”，同時強化矩陣式管理責(zé)任，明晰縱向垂直管理和橫向水平管理的職責(zé)，嚴格追究“經(jīng)辦人、管理責(zé)任人、所屬一級支行、總行條線部門”責(zé)任，并堅決“從嚴、從重、頂格”處理，體現(xiàn)“依法治行、從嚴治行”要求。
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